关于证券法的宗旨是的题目有哪些，“证券法的宗旨是”的答案是什么。

1、证券法的宗旨是（）

• A：规范证券发行和交易行为
• B：维护社会经济秩序和公共利益
• C：促进社会主义市场经济的发展
• D：保护投资者合法权益
• E：促进诚实信用原则

答 案：

2、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。

• A：《证券投资基金法》. 《公司法》. 《合同法》
• B：《证券投资基金法》. 《公司法》. 《合伙企业法》
• C：《证券投资基金法》. 《证券法》. 《合同法》
• D：《证券投资基金法》. 《证券法》. 《合伙企业法》

答 案：

3、根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？（　　）[2007年真题]

• A：证券法上的证券均具有流通性
• B：证券代表的权利可以是债权
• C：所有证券投资均具有风险性
• D：所有证券发行均应公开进行

答 案：ABCD

解 析：
A项，证券是表示一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。从广义上讲，证券包括资本证券、货币证券和货物证券，我国《证券法》所规范的证券仅为资本证券，包括股票、公司债券、证券投资基金券和国务院依法认定的其他证券。证券法上的证券均可以进行交易，即均具有流通性。
B项，证券是证明持券人拥有某种财产权利的凭证，股票代表股权，债券则体现债权。
C项，股票收益处于变动不居的状态，具有高风险性，债券虽然是一种还本付息的有价证券，相对于股票风险性较小，但仍存在由于发行人破产等原因无法还本付息的风险，至于证券投资基金券，投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金赢利，同时分担基金亏损，也具有风险性，因此可以说所有证券投资均具有风险性。
D项，《证券法》第3条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。公开原则是证券活动的基本原则，因此不论是公开发行证券还是非公开发行证券，都须公开进行。

4、（）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

• A：《证券投资基金法》
• B：《证券法》
• C：《股权投资基金法》
• D：《期货投资基金法》

答 案：

5、下列证券发行不适崩《证券法》的是

• A：本公司自销发行
• B：由开户银行代销发行
• C：由单个证券公司承销发行
• D：由承销团承销发行

答 案：

6、中国证券投资基金业协会的法律地位由(  )确认。

• A：中国国务院
• B：证监会
• C：证券法
• D：证券投资基金法

答 案：

7、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有(　　)。

• A：完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
• B：加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
• C：加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
• D：完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

答 案：

8、广义的金融法包括（）。

• A：银行法
• B：货币法
• C：证券法
• D：保险法

答 案：

9、下列法律法规中，属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是（ ）。

• A：《公司法》
• B：《证券法》
• C：《证券投资基金法》
• D：《证券登记结算管理办法》

答 案：

10、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。

• A：《证券发行与承销管理办法》
• B：《证券交易所法》
• C：《证券法》
• D：《证券投资基金法》

答 案：

11、( )，《证券法》正式实施。

• A：1998年7月1日
• B：1999年7月1日
• C：1999年10月1日
• D：2000年1月1日

答 案：

12、中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定

• A：证券法
• B：中国国务院
• C：证券投资基金法
• D：中国证监会

答 案：

13、现行《证券法》对证券发行采取（ ）

答 案：核准制

14、根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

• A：《证券投资基金法》
• B：《证券法》
• C：《证券公司监督管理办法》
• D：《公司法》

答 案：

15、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（　　）制定。

• A：《合伙企业法》
• B：《基金法》
• C：《证券法》
• D：《公司法》

答 案：

16、“事业单位利用国有资产对外投资、出租、出借和担保等应当进行必要的可行性论证，并提出申请，经主管部门审核同意后，报同级财政部门审批。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。”其中，“法律”是指（）等相关法律。

• A：《担保法》
• B：《土地法》
• C：《证券法》
• D：《公司法》

答 案：ABCD

17、影响企业筹资的法规主要有（　）。

• A：公司法
• B：证券法
• C：合同法
• D：金融法

答 案：

18、云友信的法律依据是

• A：票据法
• B：合同法
• C：证券法
• D：公司法

答 案：

19、证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

• A：为客户买卖证券提供融资融券服务
• B：有偿使用客户的交易结算资金
• C：将自营账户借给他人使用
• D：接受客户的全权委托

答 案：BCD

解 析：《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，不应当选。
《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。
第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。
第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。

20、证券公司是指（）。

• A：依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
• B：依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
• C：依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司
• D：依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司

答 案：